"자본시장 및 금융투자 업에 관한 법률" 검색결과 1-20 / 2,335건

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  자본시장 및 금융투자업에 관한 법률

  자본시장과 금융투자업에 관한 법률정부가 14개로 나뉘어 있는 금융시장 관련 법률을 하나로 통합하고 금융상품에 대한 사전적 제약을 철폐하여 모든 금융투자회사가 대부분의 금융상품을 취급할 ... 자통법을 통해 대형화·겸업화된 투자은행(IB)의 출현기반을 마련한다.자본시장통합법은 2003년 3월에 발표된 통합금융법 구상 계획에 따라 은행 및 보험을 제외한 자본시장의 금융업 간의 ... ■제정과 도입 의의- 현행 자본시장 법률이 관련 산업 발전 제한1) 금융업별 별도 규제2) 금융상품 종류의 제한적 열거3) 투자자보호제도 미흡4) 금융업간 겸업 금지- 자통법 도입

  리포트 | 4페이지 | 1,000원 | 등록일 2009.03.19

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  마이데이터사업계획서

  「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제 6 조제 1 항제 4 호 또는 제 5 호 에 따른 투자자문업 또는 투자일임업 ( 신용정보주체의 보호 및 건전한 신용질서를 저해할 우려가 없는 ... 자본금 납입자금이 금융기관 등으로부터의 단순 차입이 아니고 출처가 명확할 것 ◦ 법인등기부 및 주금납입증명서 등을 통해 확인할 예정 □ 법률상 기준을 충족하면 자본금 요건을 충족한 ... 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제 11 조 겸영업무 ⑥ 본인신용정보관리회사의 겸영업무는 다음 각 호와 같다 . 1.

  ppt테마 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2024.08.20

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  [중소벤처기업부] 벤처투자조합(등록, 변경등록) 신청서

  벤처투자조합 재산의 보관을 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제8조제7항에 따른 신탁업자 및 신탁업을 겸영하는 금융기관에 위탁하였음을 증명하는 서류8. ... 「벤처투자촉진에 관한 법률 시행령」제34조제3호나목에 따른 유한책임조합원의 수의 산정에 필요한 자료(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제9조제18항에 따른 집합투자기구가 해당 벤처투자조합의 ... 총액존속기간주소(전화번호: )변경사항「벤처투자 촉진에 관한 법률」 제50조제1항, 같은 법 시행규칙 제24조제2항 및 제4항에 따라 위와 같이 신청합니다.년 월 일신청인 (서명 또는

  서식 | 1페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.13

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  2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

  3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. ... 금융투자업에 관한 법률’로 통합 eq \o\ac(○,2) 목적 및 기대- 자본시장의 효율성, 유연성 및 지속가능성 제고- 금융투자업자의 규제차익 행위 최소화- 고객에 대해 종합적인 ... 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법, 선물거래법, 신탁업법, 한국증권선물거래소법, 종합금융회사에 관한 법률을 ‘자본시장과

  시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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  [기획재정부] 교육세중간예납계산서(금융업 등)

  외국보험회사를 포함한다)06「농업협동조합법」에 따른 농협은행07「수산업협동조합법」에 따른 수협은행08「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자업자09「자본시장과 금융투자업에 ... 설립된 중소기업은행03「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 종합금융회사04「상호저축은행법」에 따른 상호저축은행05「보험업법」에 따른 보험회사(「교육세법 시행령」 제1조에 따른 ... 관한 법률」에 따른 신탁업자

  서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.11

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  [기획재정부] 집합투자재산에 대한 외국납부세액 확인

  . ⑤ㆍ⑥ㆍ⑦(집합투자재산): ⑤투자회사명 또는 투자신탁명(금융상품코드)란에는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 투자회사등의 경우에는 해당법인명을, 「자본시장과 금융투자업에 ... 관한 법률」에 따른 투자신탁의 경우에는 투자신탁명을 각각 적고, (금융상품코드)에는 「소득세법」의 지급명세서 제출 시 적용되는 해당금융상품 코드 3자리(예: 은행의 적립식목적신탁의 ... (예: USD, EUR 등)을 적습니다.7. ⑫ㆍ⑬ㆍ⑭: 외국납부세액의 납부일자, 원천징수세율 및 외국납부세액(현지통화 금액 기준)을 각각 적습니다.8. ⑮기준(재정)환율: 외국납부세액을

  서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.11

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  자본시장과 금융투자업에 관한 법률

  =기업금융업, 대출, 대출중개업-투자매매업자, 투자유준칙은 투자자 모두에게 적용[자본시장과 금융투자업에 관한 법률]상의 내부통제기준-[자본시장과 금융투자업에 관한 법률]상의 금융투자업자는 ... 투자의 경우 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률]이 일반법 및 기본법으로 적용이 되며, 예금과 관련하여서는 [은행법], 보험에 있어서는 [보험업법]이 일반법 및 기본법으로 우선 적용이 ... 자본시장과 금융투자업에 관한 법률금융상품의 경우 원금의 손실을 가져오는 투자와 원금의 보장을 가져오는 예금·보험이 있다.

  시험자료 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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  금융투자업자와 투자자에 관하여 정리하시오

  이와 비슷한 의미를 갖는 외국어문자를 사용해서는 안되는 것으로 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제38조 제1항 및 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행률' 제42조 제1항에 ... 내용, 그리고 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 중 제58조 제1항에 의한 수수료에 관한 사항과 투자광고인, 투자광고 내용, 광고 매체 및 크기, 시간 등을 고려해 과거 재무 ... 수익권은 금융투자상품에서 제외된다.4) 금융투자업자『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』에서 설명하고 있는 6가지 증권의 종류는 채무증권과 지분증권, 수익증권과 투자계약증권, 파생결합증권이

  리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.03.03

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  부동산개발 전문인력 사전교육 TEST

  부동산개발업의 관리 및 육성에 관한 법률 해설(김우현, 국토부)1) 부동산개발업 정의 :타인에게 공급 목적으로 토지를 조성하거나, 건축물을…설치하는 행위2) 부동산 개발업 등록 대상 ... 장기적으로 필요 자금 조달(주식시장, 채권시장)2) 단일법률로 통합한 자본시장법-포괄주의 규율체제로 전환-기능별 규율체제 도입-업무범위의 확대-투자자 보호제도 선진화3) 신탁업 정의-특정 ... ( 4 )①부동산 시장 사업환경 다변화 리스크폭 확대②부동산 금융시장의 경색③개발사업에 대한 금융규제 강화 및 경제상황 변화④세계경제의 안정성 및 활성화⑤부동산 정부정책의 다변화5.

  시험자료 | 7페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.11.28 | 수정일 2023.12.16

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  [중앙선거관리위원회] 직무관련성 심사청구 철회요청서

  ‘발행인(주식명)’란에는 상장주식과 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제166조에 따라 증권시장과 유사한 방법으로 거래되는 주식(제3시장주식)은 종목명(예：○○증권, ××전자)을 ... ‘종목코드’란에는 상장주식과 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제166조에 따라 증권시장과 유사한 방법으로 거래되는 주식(제3시장주식)은 종목코드를 기재하고, 그 외 비상장주식은 ... 생년월일전화번호(휴대전화)( )주소심사청구내용※ 직무관련성 심사를 청구한 일자, 주식명 등을 기재철회 사유※ 철회를 요청하는 사유에 대해 구체적으로 기재「공직자윤리법」제14조의5제6항 및

  서식 | 1페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.13

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  원광대학교 2022년 2학기 금융제도론 답지

  “자본시장법”을 활용하여 금융시장이 개편된 사항을 아는대로 나열해 보시오.종전의 증권 거래법과 선물 거래법, 간접 투자 자산 운용업법, 신탁업법, 종합 금융 회사에 관한 법률, 한국 ... 관련없는 자기자본거래, 헤지펀드 및 PEF투자 등의 투자은행, 업무의 겸업을 원칙적으로 금지하는 일명 볼커 룰을 도입하였습니다.5. ... 금융제도의 정의에 대해서 설명해 보시오.금융제도란 금융거래에 관한 일체의 체계와 규범을 총칭하는 개념입니다.

  시험자료 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.10.23

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  [국가보훈처] 금융정보 등(금융ㆍ신용ㆍ보험 정보) 제공 동의서

  「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 투자매매업자ㆍ투자중개업자ㆍ집합투자업자ㆍ증권금융회사ㆍ종합금융회사 및 명의개서대행회사사. ... 「우체국예금ㆍ보험에 관한 법률」에 따른 체신관서하.「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 시행령」 제2조에 따른 기관2. ... 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」 제2조제6호에 따른 신용정보집중기관○ 전국은행연합회 등< 금융정보등의 범위 >1. 금융정보가.

  서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.10

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  [기획재정부] 교육세과세표준신고서(금융업 등), 계정과목별 수익금액ㆍ과세제외ㆍ비과세 명세표

  「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 집합투자업자09「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 신탁업자10「외국환거래법」에 따른 환전영업자11「자본시장과 금융투자업에 관한 ... 은행01「한국산업은행법」에 따라 설립된 한국산업은행02「중소기업은행법」에 따라 설립된 중소기업은행03「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 종합금융회사04「상호저축은행법」에 ... 법률」에 따른 투자매매업자 및 투자중개업자12「여신전문금융업법」에 따른 여신전문금융회사13「한국수출입은행법」에 따른 한국수출입은행14「대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률

  서식 | 3페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.11

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  [해양수산부] 농식품투자조합(등록, 변경등록)신청서

  「농림수산식품투자조합 결성 및 운용에 관한 법률」 제15조제1항제1호에 따라 농식품투자조합 재산의보관을 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 신탁업자에게 위탁하였음을 증명하는 ... 조합원의 명칭유한책임조합원 수업무집행 조합원의 주소전화번호출자총액존속기간변경사항「농림수산식품투자조합 결성 및 운용에 관한 법률」 제13조제1항 및 같은 법 시행규칙 제4조제1항 및 ... ■ 농림수산식품투자조합 결성 및 운용에 관한 법률 시행규칙 [별지 제3호서식] 농식품투자조합[ ] 등 록[ ] 변경등록신청서접수번호접수일처리기간14일신청인조합명납세고유번호사무소의 소재지전화번호업무집행

  서식 | 1페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.13

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  [농림축산식품부] 농식품투자조합(등록, 변경등록)신청서

  「농림수산식품투자조합 결성 및 운용에 관한 법률」 제15조제1항제1호에 따라 농식품투자조합 재산의보관을 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 신탁업자에게 위탁하였음을 증명하는 ... 조합원의 명칭유한책임조합원 수업무집행 조합원의 주소전화번호출자총액존속기간변경사항「농림수산식품투자조합 결성 및 운용에 관한 법률」 제13조제1항 및 같은 법 시행규칙 제4조제1항 및 ... ■ 농림수산식품투자조합 결성 및 운용에 관한 법률 시행규칙 [별지 제3호서식] 농식품투자조합[ ] 등 록[ ] 변경등록신청서접수번호접수일처리기간14일신청인조합명납세고유번호사무소의 소재지전화번호업무집행

  서식 | 1페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.11

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  직무윤리

  -[자본시장과 금융투자업에 관한 법률]상 최 등 ... -[자본시장과 금융투자업에 관한 법률]은 포괄적 사기금지조항을 두어 누구든지 금융투자상품의 매매 및 그 밖의 거래와 관련하여 부정한 수단, 계획 또는 기교를 사용하는 행위를 금지하고 ... -[자본시장과 금융투자업에 관한 법률]에서는 선행매매와 스캘핑을 불건전한 영업행위로 금지하고 그 위반 행위에 대해서는 형사처벌하고 있다.금융투자협회는 투자권유준칙과 관련하여 금융투자업자가

  시험자료 | 11페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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  가상자산의 주요적용법률과 가상자산 관련 입법현황

  투자자들에 대한 기망에 의한 재물 또는 재산상 이익의 편취가 있다면 해당될 수 있다.○ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」- 국내 금융당국은 ICO를 전면적으로 금지하고 있으며 증권발행 ... 가상자산 관련 입법현황○ 특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률- 국내 가상자산 관련 법률은 2021년 개정 시행된 ‘특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률’이 유일하다 ... ’에 포함시킬 수 있을지 여부에 관하여는 논의가 있으나, 자본시장법 제3조 제2항에서는 ‘증권, 장내·장외 파생상품’을 금융투자상품으로 제한적으로 열거하고 있어 자본시장법의 규제 범위에

  리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2022.07.12 | 수정일 2022.07.15

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  증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

  증권관련법규1) 금융투자업자와 규제 감독① 자본시장법과 금융투자상품자본시장법 ? ... 원화표시 CD, 관리형신탁의 수익권, 주식매수선택권② 자본시장법상 금융투자업투자매매업 ? 자기의 계산으로 ~~ 매매, 인수, 청약 등 영업으로 하는 금융투자투자중개업 ? ... 직무 윤리1) 직무윤리와 금융투자업의 직무윤리① 직무윤리가 강조되는 이유윤리경쟁력, 금융투자산업 변화, 자본시장법, 지배구조법의 이유로대외적으로 국제무역 규제, OECD 공통 기업윤리

  시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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  [중앙선거관리위원회] 주식(매각, 백지신탁) 신고서

  ‘발행인(주식명)’란에는 상장주식과 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제166조에 따라 증권시장과 유사한 방법으로 거래되는 주식(제3시장주식)은 종목명(예: ○○증권, ××전자) ... 가액의 산정은 상장주식과 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제166조에 따라 증권시장과 유사한 방법으로 거래되는 주식(제3시장주식)은 심사청구기준일의 최종거래가격으로, 그 외 비상장주식은 ... ] 백지신탁(앞쪽)[ ]의 해당하는 곳에 √표를 함신고인(등록의무자)성명생년월일전화번호(휴대전화)( )소속직위직급 등주소「공직자윤리법」 제14조의4제1항 또는 제14조의6제2항 및

  서식 | 1페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.13

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  [국가보훈처] 금융정보등(금융ㆍ신용ㆍ보험 정보) 제공 동의서

  「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 투자매매업자ㆍ투자중개업자ㆍ집합투자업자ㆍ증권금융회사ㆍ종합금융회사 및 명의개서대행회사사. ... 「우체국예금ㆍ보험에 관한 법률」에 따른 체신관서하.「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 시행령」제2조에 따른 기관2. ... 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」 제25조에 따른 신용정보집중기관○ 전국은행연합회 등< 금융정보등의 범위 >1. 금융정보가.

  서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.10

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