"일임투자자산관리사" 검색결과 1-20 / 406건

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  FP 금융자산관리사 일임투자자산관리사 세제 요약노트

  이익(6) 외국법인으로부터 받는 이익이나 잉여금의 배당 또는 분배금과 당해 외국의 법률에 의한 건설이자의 배당 및 이와 유사한 성질의 배당(7) 조세피난처투자회사의 간주배당(만 있는 ... 상법의 규정에 의한 건설이자 배당(2) 법인으로 보는 단체로부터 받는 배당 또는 분배금(3) 의제배당(4) 법인세법에 의하여 배당으로 처분된 금액(인정배당)(5) 국내에서 받은 투자신탁수익의 ... 등기된 부동산 임차권부동산 취득권향후 부동산을 취득할 수 있는 권리(APT당첨권, 토지상환채권 등)기타자산특정주식다음의 요건을 모두 갖춘 법인의 주식① 부동산의 비율이 자산총액의 50%

  시험자료 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2008.12.17

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  FP 금융자산관리사 일임투자자산관리사 직무윤리 요약노트

  투자목적 등을 충분하게 파악할 것(2) 2단계 : 투자의 권유 등이 고객의 투자목적에 적합할 것5) 고지 및 설명의무금융자산관리업무종사자는 다음 사항을 고객에게 고지하고 중요한 내용에 ... 증권시장 및 일반투자자에 대한 의무1) 미공개정보의 이용 및 전달금지금융자산관리업무종사자는 미공개 중요정보를 이용하거나 전달하는 다음의 행위를 하여서는 아니된다.(1) 중요한 미공개 ... 보수 지급의 유무, 계약기간의 장단을 묻지 않는다.2) 성실의무금융자산관리업무종사자는 소속 회사의 업무를 성실하게 수행하여야 한다.3) 직무전념의무금융자산관리업무종사자는 소속 회사의

  시험자료 | 2페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.12.17

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  FP 금융자산관리사 일임투자자산관리사 금융업무법률 요약노트

  간접투자자산운용업법에서는 투자회사의 주식은 무액면주식으로 발행하도록 하고 있다. ... 사원권 : 단체의 구성원이 그 지위에 기하여 단체에 대하여 가지는 권리(예 : 사단법인의 사원의 권리, 주주의 회사에 대한 권리- 인격권 : (예 : 명예, 신용, 성명, 초상, 사생활 ... 투자증권2. 주식1) 종류① 액면주식/무액면주식상법에서는 액면주식만 인정되고, 액면가는 100원 이상 균일하여야 한다.

  시험자료 | 8페이지 | 2,000원 | 등록일 2008.12.17

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  FP 금융자산관리사 일임투자자산운용사 요약노트

  추가)요구 인프라영업직원, 시스템, 리서치Back-Office영업직원, 시스템, 리서치Back-Office, 운용사영업직원, 시스템, 리서치Back-Office, 운용사, 금융공학영업직원자격요건증권투자상담사선물거래상담사일반운용전문인력펀드판매인금융자산관리사영업핵심종목 ... 증권회사 자산관리업무제1장 국내 금융권 현황과 자산관리업무1. 국내 금융환경1) 사회? ... 물론 평균수수료율은 자산규모가 클수록 낮은 일임업무 겸업 제한 폐지, 증권회사의 투자자문업 겸업 허용① 예탁한 재산총액을 기준으로 투자조언 또는 일임의 대가를 지급받을 것② 당해 증권회사가

  시험자료 | 2페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.12.17

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  FP 금융자산관리사 일임투자자산관리사 개인재무설계 개인위험관리 고객상담 요약노트

  : 개인신용관리3) 소득과 자산의 보호 : 개인위험관리4) 자산의 증대 : 개인투자관리5) 노후설계와 상속 : 은퇴설계 및 세금관리2. ... 자산의 증대를 극대화하기 위한 대기자금의 역할도 하여 수익성을 높이는데 기여함총자산제2장 개인신용관리1. ... 대부형 : 제도금융, 사금융, 신용카드에 의한 카드론과 현금서비스결합형 신용(제3자 여신형)?

  시험자료 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.12.17

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  투자자산운용사 51-70번 핵심내용정리

  투자일임재산을 각각의 투자자별로 운영하지 않고, 여러 투자자의 자산을 집합하여 운용하는 행위 (단, 건전한 질서를 해할 우려가 없는 경우라면 예외 인정)1. ... 금융투자업자가 공적업무영역에서 사적업무영역의 정보를 이용하는 경우2. 금융투자업자와 소비자간의 정보 비대칭3. ... 동일종목, 동일법인 발행증권, 계열사 발행증권 투자한도 규정을 위반하여 취득한 주식에 대해서는 의결권을 가질 수 없다.3.

  시험자료 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.05

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  [A+레포트]핀테크 로보어드바이저

  유형투자자문형투자일임형합계주식·ETF펀드연금주식·ETF펀드연금4115--11은행과 증권사와 다르게 주식·ETF로 자산 배분과 자산관리 서비스를 주로 제공한다. ... 주로 연금 포트폴리오를 추천하고 제안하고 관리해주는 서비스를 제공하고 있다.증권사표 6 증권사 로보어드바이저 유형상품추천형투자자문·일임형정보제공형합계펀드연금주식·ETF펀드연금랩주식· ... ETF기타211211272-91출처 : 자본시장연구원(2021)증권사는 랩 투자 일임형과 주식투자 정보제공형에 집중되어 있는 것을 확인할 수 있다.투자자문형표 7 투자자문형 로보어드바이저

  리포트 | 14페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.12.30

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  증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

  금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 : 자기매매업무, 위탁매매업무 ... , 인수·주선업무, 펀드판매 및 자산관리업무, 신용공여업무 등(4) 보험회사 -> 손실보상, 손실통제, 투자재원마련① 사망, 화재 등 각종 사고에 대비하는 보험을 인수·운영② 생명보험회사 ... ), 파생상품, 증권저축, 증권사CMA, 랩어카운트 등③ 보장성 상품：사망보험, 생존보험, 화재보험 등

  시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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  투자자산운용사 암기자료집, 암기코드 포함

  외화자산 초과비율 10% 이내계열사 발행 주식 채권 등을 자기자본 8% 초과 소유 금지부수업무 영위할 때는 7일 전까지, 후에 10일 금융위 신고집합투자, 일임재산 등의 정보는 2개월 ... 확인으로 3개월 1회자산보관관리보고서 2개월 이내투자일임보고서 (쿼터백)3개월 1회씩영업보고서 (분기보고서개념)매분기, 사업결산 후 2개월증권신고서 : 공모총액 10억 미만 시 면제국채 ... 공표 후 24시 경과시 거래, 7일간 투자의견과 같이집합투자기구1펀드는 엔솔 총수 10% / 모든펀드 엔솔 총수 20% X기구 전체 자산 10% 이상 동일증권 투자 X / 국채 100

  시험자료 | 9페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.01.25

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  자문형 랩의 이해

  정기적인 자산운용 전반의 위험도 관리. ... 투자일임계약: 투자자(고객)와 증권사 간 투자일임계약. 투자자문계약: 증권사와 투자자문사 간 투자자문계약- 개념 이해. 랩 판매사(증권사), 랩 구매자(개인, 기관투자자). ... GB투자자문: 투자적격 해외채권 중심의 '바벨 전략'(위험자산·안전자산 균형 투자)을 중심으로 국채-하이일드채권 비중 조절.

  리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.15

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  자산운용업의 이해

  보험사 자금으로 채권 운용에 특화- 계열 보험사와 계열 자산운용사간 공생. KB자산운용: KB손해보험(과거 LIG손해보험)의 20조원에 달하는 투자일임 자금 유치. ... 관련회사 현황: 중개, 매매업자(증권사 등), 신탁업자(증권사 등), 일반사무관리회사(미래에셋펀드서비스, 한국예탁결제원 등)- 투자자문. ... 맥쿼리투자신탁운용(옛 ING자산운용)이 오렌지라이프(옛 ING생명)와 오랜기간 맺어온 투자일임 계약을 '20년 종료(12조원대 투자일임 자금을 잃음).

  리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.15

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  투운사 모의고사 문항총정리

  * 임의매매 : 주문없이 매매불가 / 임의매매,매매형태명시의무,자기계약의금지,최선집행의무* 투자일임업자는 자산보고서/투자일임보고서!! ... 입각/발행법인이 계열사,사실상 지배력>중립투표/동일종목,동일법인발행증권,계열사 발행증권 투자한도 규정 위반>의결권X/제3자계약 의결권교차 X* 집합투자기구 이익금 분배: 금전,새로 ... (REITs) : 부동산투자회사 설립은 부동산투자회사법에 근거 + 국토교통부장관 승인* 부동산투자회사 종류 : 자기관리 + 위탁관리 + 기업구조조정* 부동산 포트폴리오의 분산은 개별부동산의

  시험자료 | 16페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.11.28 | 수정일 2024.06.08

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  로보어드바이저 및 핀테크 활용 기업 하이테크 마케팅 사례분석(Chasm 모델, Moriarty & Konsik Model 등)

  서비스 제공 RA 를 이용한 국민자산관리 개시 RA 활용 온라인 자산관리 계약 체결 시 자기자본 요건 규정 완화 4 차 규제혁파 현장대화 RA 비대면 투자일임계약 자기자본 요건 폐지 ... 기반 수수료 모두 활용 RA 투자 유형 제시 운용 RA 고객 제시 운용 RA RA 제시 운용 RA 자산관리사 금융보안원 ‘ 국내외 로보어드바이저 ( RoboAdvisor ) 동향 ... 로봇을 뜻하는 Robot 과 자산관리자 혹은 투자전문가를 뜻하는 Advisor 의 합성어로 빅데이터 기술과 고도화된 알고리즘 을 기반으로 자산을 관리하는 인공지능 금융 기술 .

  리포트 | 30페이지 | 2,000원 | 등록일 2020.11.28

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  초기 주식 공부 및 증권 투자에 대한 전반적 정리입니다.

  국내의 랩어카운트는 자산운용 방식에 따라 ‘자문형’과 ‘일임형’으로 구분되는데 자문형은 고객이 자문만 받는 상품으로 투자자문사는 고객에게 자산관리에 대한 상담서비스를 제공하고 보수를 ... 받고 일임형은 증권사가 고객의 돈을 맡아 주식,채권,펀드 등에 투자하는 등 포트폴리오의 구성에서 운용까지 종합적인 서비스를 제공하여 예탁자산을 고객 대신 운용하고 보수를 받는 형태이다 ... 컨설턴트 랩은 증권회사와 계약을 맺고 있는 투자자문회사가 투자자와 상담을 통하여 자산운용 포트폴리오 구성을 도와주는 형태의 상품이기에 직접투자에 대한 자문형식이고 뮤추얼펀드랩은 증권회사의

  시험자료 | 20페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.05.19 | 수정일 2023.06.28

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  개인종합자산관리계좌 리포트,생활재테크,ISA정의,가입조건,종류,장단점,논의및견해

  개인종합자산관리계좌(ISA)에 대하여과 목:담당교수:제출일자:학 과:학 번:성 명:1. 개인종합자산관리계좌란? ... 논의 및 견해ISA가 하나의 계좌에 다양한 상품을 관리할 수 있다는 것은 이 전에 방식의 번거로움을 줄여준다는 큰 장점이 있지만 ISA 출시가 된지 얼마 되지 않아 각 금융사의 유치경쟁이 ... 투자자가 직접 ISA계좌로 운용할 상품을 모두 지정해야하기 때문에 투자자 개인의 전문성이 필요하다. 자칫 잘못하면 원금까지 잃을 수 있는 위험이 있다.4.

  리포트 | 4페이지 | 3,500원 | 등록일 2020.05.20

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  부동산 자산운용사 설립 검토

  / 평균 114명- 전문 사모운용사. 264개 운용사. 200조 운용(사모 145조, 공모 20조, 투자일임 34조). ... 돈을 가져올 곳이 없는 독립계는 마케팅을 잘해야 함(2) 운용 전략- 부동산 자산운용사의 투자전략은 부동산 관리를 통한 수익창출. ... 대주주나 외국 투자자문업자 또는 외국 투자일임업자가 사회적 신용을 갖출 것.

  리포트 | 5페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.09

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  증권투자권유대행인 금융회사와 금융상품

  업무펀드 판매 및 자산관리신용공여2) 집합투자업자 – 자산운용회사3) 신탁업자 – 은행, 증권, 보험, 부동산 신탁회사4) 투자 일임/자문회사 – 투자자문사5) 종합금융회사Cf. ... 투자 일임/자문 – 등록만으로 영위 가능나머지 – 인가를 통해 영위 가능Cf. ... 리츠 : 실체형 회사위탁관리 리츠 : Paper companyCR 리츠 : Paper company개발전문 리츠 : 자기가 관리 하거나 위탁⑥ 파생결합증권 : 기초자산 변동에 따라

  리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2021.10.19

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  투자자산운용사 제3과목 선지 정리

  투자일임업자는 3개월에 1회 이상 일반투자자에게 일임보고서를 교부42. ... 금융투자상품 제외대상: 원화표시 양도성예금증서, 관리형신탁의 수익권, 주식매수선택권 (스톡옵션)3. ... 증권신고서를 제출하여야하는 모집 및 매출에서 50인 산정의 예외: 전문투자자 및 연고자 (5%이상 주주, 임원, 우리사주조합원, 계열사 임원 등)45. 10억원 미만의 소액모집 및

  시험자료 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.05.02

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  헤지펀드개념,헤지펀드특징,일본헤지펀드동향,한국영헤지펀드

  이상투자 자문 회사투자 일임 수탁고 5,000억원 이상투자 일임 수탁고 2,500억원 이상자료 : 금융 위원회종합 자산운용사 수탁고 10조원 이상 요건 폐지 증권 전문 자산운용사 ... 구분현행(사모투자펀드)개선안(한국형 헤지펀드)글로벌 헤지펀드가입자격금융투자회사, 연기금 등 기관투자가전문성을 갖춘 투자자(개인포함)기관, 개인 등 무제한운용자격인가받은 자산 운용사폐지대상 ... 노력4자료 : 금융 위원회운용사펀드명설정액투자전략삼성 자산 운용삼성H클럽 Equity Hedge650억원국내주식Long-Short 및 Event Driven신한 자산운용신한BNP한국주식

  리포트 | 27페이지 | 6,000원 | 등록일 2022.09.12

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  (금융제도의이해) 4차 산업혁명과 핀테크(Fintech)혁신의 최근 발전현황을 조사해서 정리해보시오

  금융투자/자산관리에서의 핀테크 발전현황과 ICT핀테크가 금융투자와 자산관리 분야에 활용되며 가장 밀접한 연관이 있는 ICT는 로봇 어드바이저, AI를 활용한 투자 플랫폼이다. ... 함께 자산관리 분야에 핀테크가 확장 도입되며 이는 자산관리 서비스의 보편화로 이어졌다. ... 정부도 이러한 투자시장 동향에 따라 비대면 투자일임 계약의 자기자본 요건을 완화하고 펀드 운용 허용, 펀드·일임 재산 운용 위탁을 허용하여 해당 산업 활성화가 전망된다.투자전략 수립과

  방송통신대 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.07.19

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