"겸영금융투자업자" 검색결과 1-20 / 191건

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  투운사 오답노트 3회 (전범위)

  것을 원칙으로 한다② 겸영금융투자업자는 증권금융회사에 예치하지 않고 신탁업자에게 신탁할 수 있는데, 겸영금융투자업자로서 은행과 보험회사는 자신이 신탁업자로서 투자자예탁금을 보관하는 ... 투자자예탁금을 인출하여 투자자에게 우선하여 지급하여야 한다**겸영금융투자업자의 종류 : 은행, 보험회사, 중소기업은행겸영투자회사가 아닌 것 : 자산운용회사12. ... ① 투자자예탁금은 투자자로부터 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여 예탁받은 금전을 의미하며, 투자매매업자 또는 투자중개업자는 이를 고유재산과 구분하여 증권금융회사에 예치하는

  시험자료 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.03.05

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  [방송통신대학교 2020학년도 2학기 기말시험] 금융제도의이해(공통)(비은행금융기관의종류,비은행금융기관의최신현황)

  금융투자업자자본시장법에 의하면 금융투자업자는 투자매매·중개업자, 투자자문·일임업자, 집합투자업자, 신탁업자 등이 있다. 각각의 주요내용과 현황은 과 같다. ... 그 결과 현재 “전업 종합금융회사는 우리종합금융 1개사만 남아 있고 신한·외환은행 등 2개 겸영은행 및 메리츠종금증권 등 겸영증권사와 함께 명맥을 유지하고 있다.”상호저축은행상호저축은행은 ... 금융투자협회에 따르면 현재 집합투자업자(자산운용회사)는 246개 이며, 임직원 수는 10,066명이고, 지점 수는 144개에 달한다.투자자문·일임업자투자자문·일임업자는 투자자문 회사를

  방송통신대 | 6페이지 | 4,000원 | 등록일 2022.01.14

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  투자자산운용사 내용정리본 3과목 직무윤리 및 법규, 투자운용 및 전략 1

  대한 겸영이 허용되어 위험이 높아짐-이해상충발생 회피 업무: Disclosure ⇢ Control ⇢ Avoid-(X)금융투자업자는 이해상충발생가능성이 있을 경우, 투자자보호수준에 ... 금융투자업을 영위함에 있어서 정당한 사유없이, 투자자의 이익을 해하면서 자기가 이익을 얻거나 제 3 자가 이익을 얻도록 해서는 안된다-회사는 자신의 이익을 위해 고객의 이익을 희생시키지 ... 한다-공적업무 영역에서 사적업무영역의 정보를 이용하는 경우 이해상충이 발생(사적취득, 공적사용)-정보의 비대칭이 존재함에 따라 이익추구 가능성이 생김-법률적 문제로서, 자본시장법상 금융투자업에

  시험자료 | 33페이지 | 3,000원 | 등록일 2024.01.06

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  증권투자권유대행인 요약

  만한 증권, 파생, 선물, 집합투자 등 상호 사용 제한 (2) 명의대여 규제 : 금융투자업자는 자기명의를 타인에게 대여 X (3) 겸영 규제 : 다른 금융업무를 겸영 원할 때 시작한 ... 금융투자업자 대주주가 법 제35조를 위반한 혐의가 있다고 인정될 경우 자료제출을 명할 수 있음 3) 영업행위 규칙 ★★★ (1) 상호 규제 : 금융투자업자가 아닌 자는 오해가 될 ... 금융투자업자에 대한 규제·감독 (15%) 1) 금융투자업 인가·등록 심사 ★★★ (1) 인가 : 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업 (2) 등록 : 투자자문업(금융투자전문인력

  시험자료 | 49페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.09.10 | 수정일 2024.09.19

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  금융위원회 규정

  -영업용 순자본 규제의 경우 겸영금융투자업자 및 전업투자자문·투자일엄업자는 제외된다. ... 그러므로 겸영금융투자업자는 규제대상에 해당된다는 말은 틀린말이다.금융투자업자의 자산건전성-금융투자업자는 조치일로부터 2개월의 범위 내에서 경영개선계획을 금융감독원장에서 제출하여야한다 ... -금융투자업자는 인가를 받은 고유업무 이외에 겸영업무와 부수업무를 영위하는 것이 가능하다.

  시험자료 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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  증권투자권유대행인 금융회사와 금융상품

  : 투자성 있는 자산을 금융투자상품 포괄원칙 자유+예외 규제실제는 예시적 열거주의업무범위 확대 : 6개 금융투자업무 내부겸영 허용부수업무 negative 방식 도입투자권유대행인제도 ... 업무펀드 판매 및 자산관리신용공여2) 집합투자업자 – 자산운용회사3) 신탁업자 – 은행, 증권, 보험, 부동산 신탁회사4) 투자 일임/자문회사 – 투자자문사5) 종합금융회사Cf. ... 금융투자업자1) 투자매매/중개업자 – 증권회사, 선물회사’증권회사 업무위탁매매 : 위탁매매 – 고객의 매매주문을 받아 고객의 계산과 자신의 명의로 금융투자상품의 매매를 행하는 업무매매

  리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2021.10.19

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  [중소벤처기업부] 벤처투자조합(등록, 변경등록) 신청서

  벤처투자조합 재산의 보관을 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제8조제7항에 따른 신탁업자 및 신탁업을 겸영하는 금융기관에 위탁하였음을 증명하는 서류8. ... 「벤처투자촉진에 관한 법률 시행령」제34조제3호나목에 따른 유한책임조합원의 수의 산정에 필요한 자료(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제9조제18항에 따른 집합투자기구가 해당 벤처투자조합의 ... 벤처투자조합의 투자심사업무를 전담하는 전문인력의 인적사항9. 결성계획서 대비 변경내용※ 변경등록신청인 경우에는 변경된 사실을 증명하는 서류를 말합니다.

  서식 | 1페이지 | 무료 | 등록일 2023.03.13

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  투자자산운용사 51-70번 핵심내용정리

  자본시장법상 금융투자업의 겸영허용1. 5조원 미만은 설치하지 않아도 되지만, 신탁재산의 전체 합계액이 20조원을 설치할 경우 설치면제 대상에서 제외된다2. ... 금융투자업자가 공적업무영역에서 사적업무영역의 정보를 이용하는 경우2. 금융투자업자와 소비자간의 정보 비대칭3. ... 역외투자일임업자는 금융위가 정하여 고시하는 기준에 따라 작성한 투자일임보고서를 월 1회 이상 투자자에게 직접 또는 우편 발송의 방법으로 제공해야 한다4.

  시험자료 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.05

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  신탁업 개념 정리

  이슈- 변화의 방향 체크에 중요함(1) 안전자산 선호- 고위험 금융 투자 상품에 대한 투자수요 위축. ... 부동산신탁업 14개사※ 전업으로 하는 부동산 신탁업자는 개발행위를 할 수 있음(겸영 신탁사는 불가)(2) 수탁고- 전체 969조원. ... 겸영신탁사: 90%가 특정금전신탁.

  리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.01.26

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  금융기관경영론) 위탁매매업무와 자기매매업무를 비교 설명하시오 여신전문금융회사에 속하는 금융회사를 설명하시오. 규제자본제도 Basel 1과 Basel 2의 차이점을 설명하시오.

  법의 제정 이후 신용카드업을 겸영하던 일부의 은행들은 자회사를 설립해 업무를 이관했지만, 상당수의 은행이 종래의 직접 겸영 체제를 유지하고 있고 이후 비은행계 전업 회사들도 추가로 ... 자기매매업무는 투자매매업무로서 자기계산과 자기명의로 금융투자상품을 매매하는 업무다. ... 위탁매매업무는 파상상품 및 증권 등 금융투자상품에 대한 투자 중개 업무로서 고객의 매매주문을 성사시키고 그 대가로 수수료를 받는 업무다.

  리포트 | 6페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.12.12

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  투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리 (ㅎ권으로 끝내기, ㅍ스코드)

  이익 해할 우려 X 신탁업자에게 확인), 종류형 (운용보수, 신탁보수 동일), 전환형, 모자형 (집합투자업자 동일, 자가 모 이외 증권 취득 불허), ETF (지수구성종목 10개이상 ... 투자자는 판매업자(투자매매업자나 투자중개업자)에게 환매청구, 언제든지 청구가능, 환매수수료는 투자자가 부담하고 집합투자재산에 귀속, 환매청구일로부터 15일 이내 환매대금지급 혼합자산집합투자기구 ... 고객우선원칙 / 신의성실원칙 : 위반하면 손해배상책임, 동시에 법적인 의무 이해상충방지의무 – 우선순위 : 고객>회사>주주or임직원 / 사적업무에서 얻은 정보 공적업무에 이용 시, 겸영허용

  시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23 | 수정일 2024.08.28

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  자본시장과 금융투자업에 관한 법률

  겸영업무 범위와 해당 행위가 가능한 금융투자업자=전자자금 이체 업무-해당 법령에서 정한 금융투자업자=보험대리점 및 보험중개사 업무-해당 법령에서 인·허가를 받을 수 있는 금융투자업자 ... =기업금융업, 대출, 대출중개업-투자매매업자, 투자유준칙은 투자자 모두에게 적용[자본시장과 금융투자업에 관한 법률]상의 내부통제기준-[자본시장과 금융투자업에 관한 법률]상의 금융투자업자는 ... -인가받은 금융투자업자의 경우 준법감시인을 1인 이상 두어야 하지만, 전업투자자문업자 및 투자일임업자에게는 적용되지 않는다.투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위 규칙-투자자에게 투자하기

  시험자료 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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  부동산 신탁업 진입 방안

  겸영 등록- 인수 후, 부동산 금융 플랫폼으로 성장시킬 수 있는 여력이 있음(3) 엑시트 플랜만약, 인수 후 개발 전략이 실패시,- 금융그룹에 매각하고 시장에서 빠져 나올 수 있음 ... 인수 후 개발(1) 진입 타당성- 부동산신탁 전체 14개사 中, 개인 소유 3개, 나머지는 금융회사 소유- 진입 장벽: 정부 허가 필요- 전업 부동산 신탁업자에게는 은행 신탁업에는 ... 캐피탈사, 2015년 한국자산에셋운용사를 설립해 자산운용시장에 진출, 2018년 엠디엠투자운용사를 설립해 리츠 자산관리 시장에 진출했다.

  리포트 | 3페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.01.04

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  증권투자권유대행인 벼락치기 요약본

  투자매매업자(투자중개업자)의 투자자예탁금 관리고유재산과 구분하여 증권금융회사(한국예탁결제원X)에 예치해야함. 누구도 압류할 수 없음. ... /보험회사/여신전문금융회사준법감시부서 - 수행하면 안되는 업무 : 자산운용, 회사의 본질적업무, 겸영업무, 위험관리업무207. ... 투자매매업자(투자중개업자)의 신용공여 규제서명 및 본인확인 요함, 신용거래계좌를 설정해야함, 한도는 자기자본 범위 이내, 구체적 한도는 금융위원장이 따로 정할수있음, 담보비율 140%

  시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01

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  2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 1과목 요약본

  금융투자업자(증권관련 기관)1) 투자매매업자 및 투자중개업자- 증권회사, 선물회사- 주요업무: 자기매매업무, 위탁매매업무,(○,1) 직접발행: 발행에 따른 모든 위험을 발행인이 직접 ... 1과목- 금융투자상품 및 증권시장1장 금융투자상품# 우리나라 금융기관의 분류1. ... 공정공시 정보제공대상자에게: 국내외 투자매매업자, 투자중개업자, 전문투자자, 언론사 등과 그 임직원 등 다른 자들에 비해 공정공시대상정보에 보다 용이하게 접근할 수 있는 자ㄹ.

  시험자료 | 62페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.16

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  증권투자대행인 1과목 금융투자상품 및 증권시장 요약

  대한투자매매 및 투자중개업무를 영위하는 금융회사)집합투자업자 ? ... 고유업무에 수반되는 업무, 인허가 없이 가능겸영업무 ? 겸영업무를 직접 운영하려면 금융위 신고 필요② 비은행예금취급기관상호저축은행신용협동기구 ? ... 증권투자대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제1과목 금융투자상품 및 증권시장1. 금융투자상품1) 우리나라의 금융회사2) 금융상품2.

  시험자료 | 22페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.01.21

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  투자자산운용사 암기자료집, 암기코드 포함

  처분불복시 30일 내로 이의신청 / 60일 이내 결과 / 30일 내 연장종합금융투자업(프라임브로커)3조 이상 자기자본 인가금융투자업자최저 자기자본 70퍼 유지외국환 업무시 잔존만기 ... , 지방채, 특수채 제출의무 X금융위 수리 후 효력 발생 후에 정식투자설명서 교부 가능설명서는 일반투자자에게만 제공사업보고서최초 제출 시 5일 이내 제출, 증권 소유자 25인 미만시 ... 해당ETF지수구성종목 10개 이상, 하나의 비중이 30% 초과 불가 30일내 상장 실물납입도 예외로 가능 동일법인발행증권 총수 20%가능ELS 원금보장형 VS 원금비보장형 사모발행가능, 장외파생겸영인가필요예금자보호상품

  시험자료 | 9페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.01.25

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  증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본

  금융투자서비스 제공 가능, 금융투자업자 규제차익 유인 최소화2. ... 있는 모든 금융상품 규제원칙 자유+예외 제한실제는 예시적 열거주의3) 업무범위 확대6개 금융투자업무 내부겸영 허용투자권유대행인제도 도입부수업무 negative 방식금융투자업 관련 ... 투자자예탁금 관리1) 별도예치의무 : 고유재산과 분리해 증권금융회사에 신탁은행, 보험회사의 경우 신탁업자에게 신탁 가능2) 상계, 압류 금지3) 투자자예탁금 우선지급 사유 : 파산선고

  리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19

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  CPA 세법 - 부가가치세빈칸

  면 의약품 조제용역 면 집합투자업자가 투자자로부터 자금 모아 실물자산 운용 과 저술가,작곡가 등 제공용역 면주택,부수토지 임대용역 면 관세면제 수입재화 면 소프트웨어 판매대여용역 ... 1,2) x 공제율1면세농산물 공제대상 매입가액 2 과표 x 한도율내용공제대상매입가액과세사업자수입시관세 과세가격(+관세+간접세+그부가세)국내 구입시운임 등 부대비용 제외한 매입가액겸영사업자1 ... LLC개설해 위탁자 재화 공급 시 위탁자가 영세율 *금지금은 영세율X 재화의 수출 X면세대상 1) 기초생활필수재화,용역 2) 국민후생용역(의보,교) 3)문화관련 4) VAT생산요소EX)금융

  시험자료 | 14페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.12.06

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  금융투자회사이론과 하는일(A+)

  6개의 금융투자업간(투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업)겸영이 허용되었다.※ 용어 알기 : 금융투자회사와 금융지주회사- 금융투자회사는 과거 증권회사들이 ... 집합투자업자는 법인 이사장으로 참여를 한다.? 투자신탁은 투자자와 판매회사, 집합투자업자, 신탁업자 간 계약의 형태로 운용이 된다.? ... 있는 것이다.금융상품非금융투자상품금융투자상품원본초과손실여부증권파생상품투자성 여부?

  리포트 | 5페이지 | 1,000원 | 등록일 2019.04.18

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