"증권규제" 검색결과 61-80 / 10,991건

• 

  [A+] 자본시장법상 불공정 거래행위와 규제

  자이전의 종전 불공정거래행위 규제체계는 ‘증권’과 ‘선물’을 구분하여 불공정거래행위를 각각의 관련법인 증권거래법과 선물거래법에서 이원적인 형태로 규제하는 방식을 취하고 있었으며, 투자상품의 ... 이와 같이 불공정거래 규제는 오늘날 그 필요성이 부인될 수 없을 뿐만 아니라 더 나아가 새로운 환경변환에 대응안 보다 적시적인 규제체계 마련이 요청되고 있다.불공정거래규제는 증권시장에서의 ... 수행한다.우리나라에서는 증권시장에서의 불공정거래규제 집행과 관련해서 자율규제(self-re의가 요구될 것이며, 실제 위반행위에 대한 적발과 제재에 있어서도 위법행위에 대한 심각성과

  리포트 | 15페이지 | 3,000원 | 등록일 2019.12.10

  다운로드 장바구니
• 

  증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

  한국은행 : 화폐발행, 금융기관 지급준비금 관리, 통화정책 수립 및 운영(2) 비은행 예금취급기관① 은행과 유사한 업무를 취급하지만 보다 제한적인 목적으로 설립되어 은행과 상이한 규제를 ... 가능)으로 구분(2) 속성상 분류① 예금성 상품：요구불예금, 저축성예금, 주택청약예금 등② 투자성 상품：증권(채무증권, 지분증권, 수익증권, 파생결합증권, 투자계약증권, 증권예탁증권 ... ), 파생상품, 증권저축, 증권사CMA, 랩어카운트 등③ 보장성 상품：사망보험, 생존보험, 화재보험 등

  시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

  다운로드 장바구니
• 

  주식, 채권, 파생금융상품 Event Study Report

  이는 중국의 규제가, 미국 증권시장의 인터넷 플랫폼주 전체에 부정적인 영향을 미친다는 것을 시사한다. ... 중국의 미국 증권시장 상장 자국 기업 규제주식, 채권, 파생금융상품 1: 이론Event study report주식, 채권, 파생금융상품 1: 이론 Case StudyⅠ. ... 사건(Event) 개요중국 공산당은 사이버 보안과 데이터 유출 방지를 이유로 미 증권시장에 상장된 자국 IT기업에 대해 규제를 부과하고 있다. 6월 30일 자로 미국 뉴욕증시에 상장된

  리포트 | 5페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.09.30

  다운로드 장바구니
• 

  책 서평(연방준비제도와 금융위기를 말하다)

  실제로 규제감독이 법률 규정이 정해둔 만큼 충실히 이루어지지 않았던 적이 잦았다. 규제감독을 관장하였던 정부 기구들 절반의 실상이었다.연준은 규제감독에서 실수를 했다. ... 매입한 자산은 재무부 증권과 정부 지원기업이 발행한 주택 담보대출 관련 증권이었다. 연준이 매입하고 있는 증권은 정부보증 증권이다. ... 이들은 재무부 증권이거나 패니 및 프레디 증권이었다. 후자는 패니와 프레디가 컨 서.

  리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.12

  다운로드 장바구니
• 

  투자론) 발행시장의 의의 및 기능에 대하여 설명하시오(A+)

  장내 시장은 증권거래소에서 거래되는 시장으로, 장외 시장은 증권회사나 중개인 등을 통해 거래되는 시장이다. ... 상장규제는 주식시장에서 상장되는 기업의 조건을 규정하는 제도다. 상장규제는 주식시장의 안정성을 보장하고, 기업의 투명성을 유지하는 데 중요한 역할을 한다. ... 그러나 현재 상장규제는 지나치게 미약하다는 지적이 있다.

  리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.04.21

  다운로드 장바구니
• 

  발생시장의 정의와 역할

  공모 발행은 엄격한 규제를 받기 때문에 기업들은 잠재적 투자자들에게 상세한 재무 및 기타 정보를 제공해야 하므로 공정의 투명성이 높아집니다. ... 게다가, 그 과정은 투명성을 높이고 투자자들의 이익을 보호하는 엄격한 규제의 대상이 됩니다.발행 시장의 기능발행 시장의 주요 기능은 기업에게 자본에 대한 접근을 제공하는 것입니다. ... 발행 시장에서는 기업이 투자자에게 채권과 같은 채무 증권을 발행함으로써 자금을 빠르고 효율적으로 조달할 수 있습니다.

  리포트 | 4페이지 | 4,500원 | 등록일 2023.01.17

  다운로드 장바구니
• 

  금융논술 - 자본시장법과 금융지주회사법의 내용과 장단점 (공백포함 2550자)

  둘째, 은행을 판매채널로 활용하여 보험, 증권, 운용사의 상품을 판매 함으로써 겸업화를 통한 시너지를 창출할 수 있게 되었다. ... 이에 2013년 자본시장법을 개정하게 되는데, 개정된 법에 따르면 자본금 3조원 이상의 증권사의 IB업무 허용을 주요 골자로 삼고 있다. ... 또한 이제는 금융지주회사체제 내에서 은행, 증권, 보험 등의 금융업무가 통합적으로 이루어질 것인데 이를 감독하는 전문적 인력양성이 필요하다.

  리포트 | 2페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.07.07 | 수정일 2022.07.12

  다운로드 장바구니
• 

  금융기관경영론) 위탁매매업무와 자기매매업무를 비교 설명하시오 여신전문금융회사에 속하는 금융회사를 설명하시오. 규제자본제도 Basel 1과 Basel 2의 차이점을 설명하시오.

  증권회사는 자기매매업무를 통해 장외거래 또는 증권시장에서 일시적인 수급불균형을 조정하는 한편 금융투자상품의 가격 연속성을 확보함으로써 시장조성자로서의 책무를 한다.제5장 5번. ... 위탁매매업무는 파상상품 및 증권 등 금융투자상품에 대한 투자 중개 업무로서 고객의 매매주문을 성사시키고 그 대가로 수수료를 받는 업무다. ... Basel II가 시스템 위험 유발 금융기관에 대해 규제가 없는 반면 Basel III는 대형은행에 대한 차등 규제가 있다.

  리포트 | 6페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.12.12

  다운로드 장바구니
• 

  그림자 금융과 한국 경제의 방향성

  유동화 기업어음(ABCP), 자산유동화 전자단기사채(ABSTB) 등은 발행조건에 따라 증권신고서 제출 의무가 없어 단기 유동화 시장이 규제를 피하려는 기업들의 자금조달 창구로 전락했다는 ... 우선 증권사는 주가연계증권(ELS) 등 파생상품이 특정 기초자산에 과도하게 쏠리지 않도록 변동성 가중자산 비율을 도입해 관리하기로 했다. ... 금융'으로 꼽히는 단기 유동화증권이 빠르게 늘어나고 있다.

  리포트 | 3페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.06.10

  다운로드 장바구니
• 

  IMBA 글로벌금융시장 과제2 1. 세계 주요 국제금융센터들에 대한 아래 질문에 대해 조사하여 의견을 제시하시오.

  국내규제 및 해당국가의 외국인 투자 규제는 무엇인가? ... 증권거래위원회는 주식 거래를 감독하고 주가 조작을 막기 위한 규제로 설명을 할 수 있을 것이다.3-2 해당국가 통화로의 환전은 어떻게 이루어지며 환 위험에 대해 당신은 어떠한 조취를 ... 토스 증권을 예로 들어 해보겠다.미국주식에 대한 투자를 한다고 가정을 한뒤에 해보겠다.주식이나 채권, 기타 유가증권을 발행하는 기업들은 반드시 재무재표를 자세히 작성하여 일반인들이

  리포트 | 4페이지 | 9,900원 | 등록일 2022.02.03

  다운로드 장바구니
• 

  벤 버냉키, 연방준비제도와 금융위기를 말하다 독후감

  연준의 규제감독에도 문제가 있었는데 은행 및 금융기관들의 리스크 측정 역량이 되지 않음에도 불구하고 강한 규제를 하지 않은 것이다. ... 또한 도드-프랭크 법안을 통해 모든 규제자들에게 개별적으로 규제감독 조치가 갖는 시스템적 함의를 고려해야 하는 책임을 부여했다. ... 마지막으로는 규제 시스템의 조직화 방식이다.

  리포트 | 5페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.11.16 | 수정일 2024.06.04

  다운로드 장바구니
• 

  정당론 정당과 정치자금 레포트

  기탁한 금전이나 유가증권 및 기타 물건‘을 말한다. ... 보조금은 ’정당의 보호, 육성을 위하여 국가가 정당에 지급하는 금전이나 유가증권’을 말한다. ... 투명성을 높이고 불법적 정치자금의 폐해를 막기 위해 대부분의 국가는 정치자금을 규제하고 감독하기 위한 제도적 장치를 마련하고 있다.

  리포트 | 12페이지 | 3,500원 | 등록일 2024.08.22 | 수정일 2024.08.27

  다운로드 장바구니
• 

  글로벌뱅킹의이해 ) 주식투자와 채권투자 각각에 대해 기술하고, 주식투자와 채권투자의 차이점을 기술하시오.

  한편 DTI 규제가 경기저하의 원인으로 지목되어 경기부양을 위해 DTI 규제가 완화된 적도 있다. ... 특히 투기과열 지구나 강남 3구와 같이 부동산 가격이 높은 지역에 DTI를 높게 설정하여 부동산 투기 등을 규제하려고 하였다. ... 금융 부실을 막고 국가 전체의 재무건전성을 높이기 위한 규제수단으로 활용되며, 총부채상환비율과 그 적용 대상은 정부가 직접 결정한다.

  방송통신대 | 6페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.02.25

  다운로드 장바구니
• 

  NFT 국내외 규제 현황 및 해결과제[NFT,대체불가,블록체인,NFT게임]

  NFT는 필연적으로 기초자산을 가지고 그에 대한 권리를 표상하므로, 그 법적 성격이 기존 증권 관련 법상의 증권에 해당하는지, 또는 상품 또는 별도의 가상자산 등으로 분류되는지, 그리고 ... NFT 자체가 콘텐츠에 해당하는 대표적인 예로 증권형 토큰이 거론된다. 이 경우 NFT는 가상자산으로 분류돼 특정금융법의 적용을 받을 수 있다.2. ... 그러나, “이익 분배”로 간주되는 자금이나 기타 자산이 NFT 보유자에게 전달된다면 NFT는 금융상품 및 거래법 2.1항에 의거하는 “유가증권”의 범주에 들어갈 가능성이 매우 크다.

  리포트 | 6페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.12.30

  다운로드 장바구니
• 

  투자와 자산관리 중간

  외국인의 국내 증권투자③ 외국증권회사의 국내진출이 확대▶ 금융의 증권화▶ 금융의 자율화① 상품에 대한 제재를 대폭 완화.② 기능별 규제체제 도입.③ 금융회사간 업무의 장벽을 없애고 ... 장점- 수수료의 경쟁치열→낮은 거래 수수료, 시공간의 제약 없음, 풍부한 투자정보 쉽게 획득▶ 글로벌화-금융시장의 개방으로 증권시장 및 증권거래 글로벌화① 외국증시에 주식 상장② ... 금리수준의 조정(한국은행=금융통화위원회담당)③ 금융감독 정책: 금융기관의 건정성 유지, 금융시장의 안정 및 금융거래자 보호(금융감독원담당)2) 금융환경 변화▶ 전자금융 확산온라인 증권거래

  시험자료 | 11페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.12.14

  다운로드 장바구니
• 

  [자본시장법]자본시장법상 시장질서교란행위

  즉, 금융투자상품과 시장질서에 영향을 미칠 수 있는 정보에 대하여 이를 취득하거나 전득함으로써 이를 증권과 장내파생상품 등에 이용하는 경우를 규제하는 것이다. ... 해당 조항에 의하면 증권시장에 상장된 증권이나 장내파생상품 등에 대하여 시장질서 교란행위가 금지되어 있다. ... 이처럼 자본시장법은 불공정 거래행위에 대한 규제만으로 해결할 수 없는 시장질서 교란행위를 법개정을 통해 규제함으로써 자본시장을 강력하게 보호하고 있다.2.

  리포트 | 4페이지 | 7,000원 | 등록일 2021.07.04

  다운로드 장바구니
• 

  [PB] 한국투자증권 실제 면접후기(최종합격, 20년 상반기)

  사모펀드 최소투자액을 3억에서 1억으로 축소시켰고, 10억 이상의 자기자본만 있으면 자산운용사 설립을 허용해주는 식으로 규제가 완화됨. ... 그러면서 사모펀드가 우후죽순 난립.본질: 사모펀드를 적극적으로 육성은 했지만, 불투명성이라는 위험한 성격을 가진 사모펀드에 대한 적절한 관리나 규제는 없었음. ... 그래서 보다 직접적이고, 실질적인 도움과 혜택을 줄 수 있는 금융업, 그중에서도 증권업에 지원하게 되었습니다.3. 다른 금융권도 많은데 왜 굳이 증권업인가?

  자기소개서 | 5페이지 | 5,000원 | 등록일 2022.02.20

  다운로드 장바구니
• 

  2020 금융논술 사모펀드사태 발제문제 (금융공기업 준비)

  사모펀드 활성화를 위해 정부는 규제를 대폭 완화하였다. ... 외형은 급격히 커졌지만, 감독 시스템의 허점은 그대로였고, 결국 사모펀드 시장은 운용사와 증권사, 은행의 탐욕에 노출되었다. ... 증권가에서는 예금의 수십 배에 달하는 고수익 사모펀드에 투자하면서 손실 발생에 대해 판매사에 과도하게 책임을 묻고 있다는 의견도 나오고 있다.

  시험자료 | 1페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.04.25

  다운로드 장바구니
• 

  펀드

  펀드펀드는 투자전문기관이 일반인들로부터 돈을 모아 증권시장에 투자를 하고 여기서 올린 수익을 다시 투자자에게 나눠주는 것을 말합니다.펀드일반인들로부터 돈을 모아 증권시장에 투자간접투자방식펀드는 ... 완화하면서도 국내 금융환경, 글로벌 규제 논의 추세 등을 반영했습니다. ... 수준의 초과수당을 받게 됩니다.헤지펀드는 일반 공모펀드와 달리 매우 많은 금액의 차입도 가능합니다.우리나라는 2011년말에 한국형 헤지펀드를 도입했는데요 기존 사모펀드보다 운용 관련 규제는

  리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2023.07.14

  다운로드 장바구니
• 

  금융 용어 정리 (화폐 금융론)

  예대율 규제-은행의 예대율의 비율을 100% 이하로 유지하도록 하는 규제5. 콜시장차입-금융기관이나 증권회사 상호간에 거래되는 단기의 자금 대차6. ... 규제회피적 금융혁신-민간경제주체가 금융규제에 대응하여 새로운 이윤기회를 찾는 과 지칭 ... 증권금융-채권을 발행하여 조달된 자금으로 필요한 자금이나 증권을 증권회사나 일반투자자 등에게 공급함으로써 증권의 발행과 유통을 원활하게 할 목적으로 설립된 금융기관26.

  리포트 | 16페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.07.10

  다운로드 장바구니