간접투자

소개글

간접투자간략한 정보입니다.

목차

간접투자기구의 기초
1. 간접투자
2. 간접투자기구의 의의, 구조
3. 간접투자기구의 종류 - 주된 운용대상에 따른 분류(법 제27조)

투자하는 간접투자기구임
간접투자증권의 발행, 판매 및 환매
1. 투자설명서
2. 간접투자증권의 환매연기
3. 간접투자증권의 거래가격

자산운용에 대한 일반적 제한
1. 단기대출 제한
2. 투자증권에 대한 투자 제한
3. 파생상품에 대한 투자제한
4. 자금차입 제한
5. 다른 간접투자증권에 대한 투자제한
6. 기타 운용제한
7. 운용제한규제의 적용특례

간접투자재산의 보관, 감시, 공시 등
1. 수탁회사(또는 자산보관회사)의 운용행위감시
2. 기준가격 산정오류시 조치
3. 공시
4. 간접투자자의 장부/서류 열람 청구권

사모펀드, 외국펀드 판매, 자산운용회사 등
1. 사모 간접투자기구
2. 판매회사

표준판매행위준칙
1. 판매회사의 기본적 의무
2. 판매회사 임.직원의 기본적 의무
3. 취득권유인의 기본적 의무
4. 적합성의 원칙

합리적 근거의 원칙

고객숙지의무

간접투자상품 및 판매에 관한 규정
1. 판매행위준칙
2. 간접투자재산의 투자대상에 따른 구분

간접투자상품의 판매 등 관련 직업윤리
1. 직업윤리의 의의
2. 한국금융환경의 변화
3. 새로운 금융환경 하에서의 투자관리자의 직업윤리

분쟁예방을 위한 시스템
1. 간접투자의 특성
2. 판매행위의 중요성
3. 분쟁예방을 위한 시스템
4. 판매시 주의사항

본문내용

1. 간접투자
가. 간접투자의 정의
□ ‘투자자로부터 자금 등을 모아서 이를 간접투자법령에서 정하는 자산에 운용하고 그 결과를 투자자에게 귀속시키는 것’을 말한다.

나. 간접투자 대상자산 : 간접투자법에서 구체적 열거
□ 투자증권
□ 장내ㆍ외 파생상품
□ 부동산(토지와 그 정착물)
□ 실물자산
□ 그 밖에 대통령령이 정하는 자산(이와 동일하거나 유사한 것으로서 외국에서 발행/창설되거나 유통되는 것으로서 외국통화로 표시된 것 포함)

2. 간접투자기구의 의의, 구조
가. 의의
□ 간접투자를 수행하기 위한 기구로서 투자신탁과 투자회사임

나. 투자신탁
□ 투자신탁약관에 따라 자산운용회사와 수탁회사가 신탁계약을 체결한 후 수익증권(수익권을 표창한 유가증권)을 투자자에게 판매하여 모은 재산(투자신탁재산)을 자산운용회사가 자산 등에 투자운용하고 그 결과를 투자자에게 귀속시키는 간접투자기구임

- 자산운용회사는 투자신탁의 설정․해지, 투자신탁재산의 투자․운용, 수익증권의 발행 등의 업무를 수행함
- 수탁회사는 투자신탁재산의 보관ㆍ관리, 운용지시에 따른 자산의 취득ㆍ처분, 유가증권 등 자산의 평가와 기준가격 산정의 적정성 확인 및 운용지시의 법규위반 등을 감시하는 기능을 수행함

- 수익자는 신탁원본의 상환 및 이익의 분배 등에 관하여 수익권의 좌수에 따라 균등한 권리를 갖고, 장부․서류 열람 및 등․초본의 교부 청구와 수익자총회에서의 의결권을 보유함

다. 투자회사
□ 자산운용회사등이 발기인이 되어 주식회사를 설립한 후 회사의 주식을 투자자에게 판매하여 조성된 자금(자본금)을 자산운용회사가 자산 등에 투자ㆍ운용하고 그 결과를 투자자에게 귀속시키는 간접투자기구임

- 투자업무 외의 업무 영위/본점 외의 영업소 설치/직원, 상근임원 고용 금지 및 모든 업무를 외부 전문가에게 위탁하여야 함
- 자산보관회사는 투자신탁에서의 수탁회사와 유사한 업무를 수행

참고 자료

없음